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Fortaleciendo la Prevención del Blanqueo de Capitales: Un Imperativo para el 2024

Compliance

El año 2023 ha sido testigo de una serie de sanciones significativas impuestas a diversas entidades por incumplir con las normativas de prevención del blanqueo de capitales. Según el Informe de «Sanciones y Requerimientos de los Sujetos Obligados del año 2023» publicado por el Tesoro Público, las autoridades han recaudado un total de 18.701.295,50 euros en multas firmes. Estas cifras subrayan la importancia de cumplir con las obligaciones legales para evitar penalizaciones costosas.

Principales Incumplimientos y Sanciones

Incumplimiento

Multa Total (EUR)

Incumplimiento de la Obligación de Aplicar Medidas Respecto a Sucursales y Filiales en Terceros Países 4.829.250
Incumplimiento del Deber de Comunicación 3.323.000
Deficiencias en el Examen Especial y la Comunicación por Indicio 3.523.521
Falta de Políticas y Procedimientos Adecuados de Control Interno 2.353.887,50
Incumplimiento de la Obligación de Obtener Información sobre la Relación de Negocios 1.329.000
Incumplimiento de la Obligación de Identificación Formal 898.670,50
Falta de Aplicación de Medidas de Seguimiento Continuo 922.099,50
Incumplimiento de la Obligación de Abstención de Ejecución 694.500
Incumplimiento de la Obligación de Examen Externo 270.000
Incumplimiento de la Obligación de Aplicar Medidas Reforzadas de Diligencia Debida 347.366,50
Incumplimiento de la Obligación de Establecer Órganos de Control Interno 90.000
Incumplimiento de la Obligación de Comunicar el Nombramiento del Representante 60.000
Inadecuada Conservación de Documentos 60.000

Estas cifras reflejan la gravedad de no cumplir con las normativas de prevención del blanqueo de capitales. La falta de políticas y procedimientos adecuados, una correcta identificación de clientes y un seguimiento continuo de las relaciones de negocio son esenciales para evitar sanciones.

Adicionalmente, se han impuesto sanciones por un total de 38.134.680 euros en multas pendientes de resolución. Esto refuerza la necesidad de una diligencia constante y una correcta implementación de las normativas vigentes para evitar penalizaciones futuras.

 

¿Cómo puede su organización evitar estas sanciones?

En UHY Fay & Co, estamos aquí para ayudar. Ofrecemos un servicio integral de prevención de blanqueo de capitales diseñado para que su organización cumpla con todas las normativas vigentes y evite costosas sanciones.

Marta Molina
Manager Departamento de Compliance
mmb@uhy-fay.com

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