Entendemos sus retos y necesidades

Servicios de Compliance

En UHY Fay & Co ponemos a su servicio un equipo experto especializado en mejorar el control interno de las empresas, reduciendo las probabilidades de incumplimiento de las distintas normativas. Nuestro equipo utiliza una metodología basada en estándares internacionales de compliance generalmente aceptados.

empresa familiar
Prevención de riesgos penales
Prevención del blanqueo de capitales
Protección de datos
Igualdad

Prevención de riesgos penales

Los modelos de prevención de riesgos penales son un elemento eximente o atenuante de la responsabilidad penal de la persona jurídica y por ende de los administradores. Las sociedades deberán implantar un efectivo modelo de detección y prevención de delitos de acuerdo con la naturaleza de sus actividades y los correspondientes riesgos a ellas asociados. Para la implantación de un Modelo de Prevención de riesgos penales que cumple con los requisitos que establece la ley, se deberá diseñar con los siguientes procesos:

  1. Identificar las actividades en cuyo ámbito puedan ser comentados los delitos.
  2. Establecer los protocolos o procedimientos que concreten el proceso de formación de la voluntad de la persona jurídica, de adopción de decisiones y de ejecución las mismas con relación a aquellos.
  3. Disponer de modelos de gestión de los recursos financieros adecuados para impedir la comisión de delitos que deben ser prevenidos.
  4. Imponer la obligación de informar de posibles riesgos e incumplimientos al organismo encargado de vigilar el funcionamiento del modelo.
  5. Establecer un sistema disciplinario que sancione adecuadamente el incumplimiento de las medidas que establezca el modelo.
  6. Verificar periódicamente el modelo y, en su caso, su eventual modificación.

Estos modelos deberán ir acompañados de una adecuada supervisión y vigilancia diligente de su funcionamiento, dejando siempre evidencia de todos los mecanismos y registros del sistema para su utilidad como prueba de cumplimiento. La externalización garantizará la independencia y la transparencia durante todo el proceso.

Prevención del blanqueo de capitales

España ha endurecido sus reglas y normas para la prevención de blanqueo de capitales. De esta forma, se ha ampliado el alcance de la normativa afectando a un gran número de actividades y profesiones.

Contamos con un equipo especializado en esta temática capaz de resolver todas las dudas y ayudar a aplicar la normativa de prevención del blanqueo de capitales a la perfección.

+ Servicios de prevención del blanqueo de capitales

Protección de datos

La protección de los datos personales es cada vez más compleja sobre todo desde la aprobación del Reglamento General de Protección de Datos, RGPD, en vigor desde mayo de 2018, sumado a la aprobación, en diciembre de 2018, de la nueva Ley de Protección de Datos y Garantía de los Derechos Digitales (LOPDGDD),  la ya existente Ley de la Sociedad de la Información y el Comercio Electrónico (LSSI) y el proyecto europeo de armonización de la normativa respecto del uso de cookies.

Contamos con un equipo especializado con años de experiencia, dedicados a ayudar a las empresas a cumplir las distintas normativas en materia de protección de los datos personales.

+ Servicios de ciberseguridad

Igualdad

Las empresas que cuenten con más de 250 trabajadores, las obligadas por Convenio Colectivo o aquellas en las que la Autoridad Laboral lo haya acordado en un procedimiento sancionador, están obligadas a la implantación de Planes de Igualdad.

Nuestro equipo de expertos le ayudará a implantar un Plan de Igualdad que se ajuste a su estructura, un plan que le añadirá valor al mejorar la reputación de su empresa.

+ Servicios de Igualdad

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