En UHY Fay & Co ponemos a su servicio un equipo experto especializado en la detección de riesgos legales y la mejora de los procedimientos de control interno de las empresas, reduciendo la posibilidad de incumplimiento de las distintas normativas.
Servicios de Compliance
El canal de denuncias ayuda a su empresa a ganar transparencia, confianza y reputación
UHY Fay & Co ha desarrollado una sencilla herramienta online que permite informar, de forma segura y anónima, de todas las posibles infracciones y malas prácticas que se produzcan en el entorno laboral. El Canal cumple con los más altos estándares de seguridad informática y de protección de datos, así como con todos los requisitos técnicos y legales impuestos por la Directiva (UE) 2019/1937 del Parlamento Europeo y del Consejo de 23 de octubre de 2019 relativa a la protección de las personas que informen sobre infracciones del Derecho de la Unión, que ofrece a sus clientes a fin de externalizar en un tercero la gestión del canal de denuncias.
El canal de denuncias no es sólo una obligación legal, sino que añade valor a su empresa adoptando una cultura empresarial transparente que defiende un entorno laboral donde no se aceptan las malas prácticas de ningún tipo (discriminación, abuso de poder, acoso, etc.).
Para la efectiva implantación del Canal de Denuncias, UHY presta los siguientes servicios a las empresas que decidan externalizar la gestión del canal interno de denuncias, asegurando así el cumplimiento de los requisitos que exige la nueva normativa:
- Implantación y formación inicial en el funcionamiento del Canal
- Asesoramiento en la gestión del Canal de denuncias
- Asesoramiento de investigaciones internas
Los modelos de prevención de riesgos penales son uno de los elementos que permiten eximir o atenuar la posible responsabilidad penal de la persona jurídica y por ende de los administradores. Para ello, las organizaciones deberán implantar un modelo efectivo de detección y prevención de delitos de acuerdo con la naturaleza de sus actividades y los correspondientes riesgos a ellas asociados.
Estos modelos deberán ir acompañados de una adecuada supervisión y vigilancia diligente de su funcionamiento, dejando siempre evidencia de todos los mecanismos y registros del sistema para su utilidad como prueba de cumplimiento. La externalización garantizará la independencia y la transparencia durante todo el proceso.
Para asegurar la implantación de procedimientos internos efectivos en las empresas y el establecimiento de mecanismos adecuados para la mitigación de los riesgos a los que pudiera verse expuesta, UHY se ha venido especializando hasta el día de hoy en la prestación de los siguientes servicios:
- Diseño de una Sistema de Compliance penal
- Implantación del Sistema de Compliance penal
- Revisión y actualización de Modelos Compliance ya diseñados
- Adaptación del Modelo a la ISO 37301 y/o ISO 37001
- Informes de situación y de análisis de riesgos penales
- Elaboración de mapas de riesgos penales
- Diseño y/o implantación de protocolos, políticas y controles
- Informes específicos de Compliance a petición del cliente
- Asesoramiento continuado y apoyo al Compliance Officer
- Asesoramiento experto a los órganos de cumplimiento
- Formación presencial, híbrida y online en materia de Compliance penal para órganos de gobierno, directivos, empleados, colaboradores, etc.
- Diseño de materiales de formación, test de evaluación y certificados de aprovechamiento
- Formación y/o diseño de formación “a la carta” en materias específicas
España ha endurecido sus reglas y normas para la prevención de blanqueo de capitales. De esta forma, se ha ampliado el alcance de la normativa afectando a un gran número de actividades y profesiones.
Contamos con un equipo especializado en esta temática, capaz de resolver todas las dudas y ayudar a aplicar la normativa de prevención del blanqueo de capitales a la perfección a través de los siguientes servicios:
- Diseño de Manuales y procedimientos para la prevención del blanqueo de capitales
- Auditoría de cumplimiento de procedimientos
- Informes de Experto Externo
- Asesoramiento de creación de OCI y Unidad Técnica
- Informe de Riesgos
- Formación presencial, híbrida y online en materia de PBCyFT
- Diseño de materiales de formación, test de evaluación y certificados de aprovechamiento
- Formación y/o diseñó de formación “a la carta” en materias específicas
- Planes de concienciación.
La protección de datos tiene como objeto garantizar y proteger las libertades públicas y los derechos fundamentales de las personas físicas y en especial, su honor e integridad personal y familiar. Brinda a los ciudadanos la facultad de controlar, disponer y decidir sobre sus datos personales.
Desde la entrada en vigor, en mayo de 2016, del REGLAMENTO (UE) 2016/679, RGPD, en aplicación desde 2018, sumado a la aprobación de la nueva Ley de Protección de Datos y Garantía de los Derechos Digitales (LOPDGDD), la ya existente Ley de la Sociedad de la Información y el Comercio Electrónico (LSSI) y el proyecto europeo de armonización de la normativa respecto del uso de cookies, hace que la protección de datos de carácter personal sea más compleja y exigente.
Contamos con un equipo especializado con años de experiencia, dedicados a ayudar a las empresas a cumplir las distintas normativas en materia de protección de los datos de carácter personal:
- Auditoría en materia de protección de datos. Adecuación al RGPD y LOPDGDD
- Servicio de DPD externo.
- Asesoría al DPD interno de la organización.
- Elaboración de Registro de Actividades de Tratamientos (RAT) como responsable del tratamiento y si es necesario también como encargado del tratamiento.
- Análisis de los Riesgos que tiene la entidad y emisión de informe al respecto
- Redacción de cláusulas informativas y determinamos cómo recabar el consentimiento de los usuarios (clientes, trabajadores, asociados, propietarios…)
- Redacción de Contratos de Encargados del Tratamiento (CET).
- Redacción de textos legales para e-mails y páginas Web (Políticas de privacidad, Aviso legal y Política de Cookies).
- Formación
- Formación presencial, híbrida y online en materia de PD.
- Diseño de materiales de formación, test de evaluación y certificados de aprovechamiento.
- Formación y/o diseño de formación “a la carta” en materias específicas.
- Plan de concienciación.
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